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两上市公司违规遭证监会处罚

http://www.mwnews.cn  2013-05-26 09:10:50   来源:证券时报    【字号

  昨日,证监会公布了对中核钛白采取监管措施的有关情况。中核钛白因缺乏内部控制被出具警示函,公司董事长李建锋等6人被责令参加培训措施,股东郑志锋被出具警示函。

  今年5月6日,甘肃证监局收到中核钛白财务顾问信达证券的报告,称今年3月25日,中核钛白子公司金星钛白违规为公司董事长李建锋等四人垫付个人股权转让所得税税费1000万元。5月7日,李建锋等四人将款项归还,但事实上形成对上市公司资金的占用。

  鉴于李建锋等4人占用上市公司资金的行为主观上不存在故意,且占用资金已归还,甘肃证监局决定对中核钛白出具警示函,对公司董事长李建锋、财务总监范喜成、副总经理胡建龙、董秘夏云春、董事陈富强、副总经理蒲建忠等六人采取责令参加培训的监管措施,对中核钛白股东郑志锋采取出具警示函措施,以上情况均记入当事人诚信档案。

  证监会昨日还通报,科伦药业2011年3月收购崇州君健塑胶有限公司的交易信息披露违法违规。科伦药业及其相关负责人的行为,违反了上市公司信息披露管理办法的规定,其保荐人未能勤勉尽责履行持续督导义务。2013年5月,四川证监局对科伦药业采取了责令改正的监管措施,同时对公司董事长、财务总监、董秘等6人予以警示的监管措施,对保荐人予以警示的监管措施。目前,公司正在落实整改。

  科伦药业于2011年以4.26亿元超募资金收购了君健塑胶100%股权。君健塑胶的实际出资人是四川惠丰投资发展有限责任公司,后者的实际出资人主要是科伦药业及四川科伦实业集团有限公司员工。公司表示该收购不是关联交易。但证监会调查发现,公司未真实准确完整披露交易对方情况和双方关联关系。(郑晓波)